基于技术路线图的产业创新模式:一个选择性评述

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摘要：技术路线图是对技术未来前景的看法，是把技术整合进公司战略的工具。在美、英、韩、日等技术比较发达的国家和地区使用相当广泛，并取得很好的效果而在中国的学术界中研究还比较少，在此背景下对技术路线图的理论和实践进行系统的探索性研究。
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关键词：技术路线图；创新模式；评述
中图分类号：F062.3 文献标识码：A

企业作为国家创新体系的主体，通过技术创新打造核心竞争能力的战略思维已经成为共识。然而，国内外学术界对于如何将技术前瞻规划与企业战略管理结合起来的研究一直比较欠缺。产生于20世纪70年代技术路线图方法(technology roadmapping approach)在许多国家和行业得到了越来越广泛的应用，尤其是在半导体行业的应用产生了深远的影响。
目前国内外关于技术路线图的研究大多是分析路线图“是什么”或者“应该如何”，而对技术路线图对创新体系的作用机理缺乏深入研究。尽管技术路线图和技术预见、技术预测一样，都属于技术前景分析，反应了技术发展的趋势。有学者把技术智能，预测，路线图，评估和预见，统称为技术未来分析(TFA)或技术未来学研究。但不管是遵照技术发展的轨迹还是设定未来，需求解决的途径，这都是技术的更新换代，或者说技术的替代，只是技术路线图的一个维度。而技术路线图还包含着技术的最终反映――商业化过程，也就是说包含着更为丰富的内容。

1 基于技术路线图的创新过程

从20世纪50年代的“技术推动”模式到当前的“系统集成和网络创新模式”，技术创新方式已经历了五代。第五代创新过程模型是一种综合网络系统，除了广泛应用完善的电子工具提高整个创新系统产品开发的速度和有效性之外，其最引人注目的是加强了创新资源的管理，重视与客户、供应商与竞争厂商之间的合作技术路线图过程正是第五代创新模型在实践中的具体应用。技术路线图不但反映了技术本身发展的趋势，更重要的是构建了管理创新的知识平台。根据创新强度，可分为三种模式。转化模式是指技术发生了根本性的变化，而过渡模式是技术发生了重大创新，正常模式则是技术沿着技术生命S曲线的渐进性创新。
企业创新如果没有考虑技术演化的动态变化，会引起投资的不连续。公司可能看到的是短期最盈利的新产品选择，但这些投资缺乏长期的潜能。实体的创新需要设计原型进行商业化试验，这需要大量的资源投入，从而加大创新的风险性与成本。采用虚拟现实技术，通过构建仿真模型进行模拟创新，对于快速发展技术尤其重要。

技术路线图通过信息交互平台和学习机制，鼓励创新网络中利益相关者的合作与交流，可以使创新者充分运用海量的知识与信息，增加创新的积极性，提高创新的速度，从而极大地提高创新活动的效率。Albright(2003)总结的技术路线图十个特点如下。①是开发成功产品线的一个有效的规划工具。路线图过程能够促使跨部门规划团队全面分析未来的竞争战略以及相应的方法，技术决策就是在这个过程中做出的，而不仅是一种事后的想法。②明确地引入“时间”这一要素，有助于企业确定在未来某一时点上为了执行战略所需要的技术和应具备的能力。③将商业战略、市场信息与产品、技术决策联系起来，路线图过程可以促使企业从顾客价值出发规划产品特点和性能④揭示了产品和技术规划中的“鸿沟”，使企业能够明确有哪些目标需要完成，并可以在问题出现之前加以解决。⑤可以确定优先投资领域。在路线图过程的每一阶段，焦点都是围绕顾客需求、产品前瞻和技术投资等几个重要议题。规戈0团队要求能够首先识别、分析或获知最重要的事情，在此基础上分析如何能以最佳方式投入资源和时间。根据对各个相关产品、技术路线图的分析，公司决策者也可以更好地按照企业目标对投资项目组合进行权衡和选择。⑥有助于设定更多的竞争目标，例如可以依据产业竞争前景设定产品性能目标，当然不仅仅是产品策略，还包括在特定领域领先、保持差异以及拖延竞争者等策略。⑦可以为团队提供指引，尤其在方向发生变化的情况下可以识别趋势和采取行动。路线图过程的部分工作是产生一张风险路线图，标明在研发过程中会出现哪些有可能导致重新评估、修订计划的事件和变化。⑧路线图共享可以促使在不同产品线之间的技术战略性应用。通过对若干产品线的路线图进行分析，可以发现共同的技术需求，分担开发成本以及共用企业资源和能力。⑨可以促使团队成员、管理层、顾客和供应商就业务、技术和产品规划进行沟通。借助路线图，研发人员可以清晰地向顾客和供应商进行解释和说明，可以给顾客提供能用于其自身规划的信息，并获取顾客的反馈和指导。路线图是供应商合作和方向设定的框架。⑩可以构建开发队伍，路线图过程吸取跨职能团队成员的思想和洞察力，形成了广泛的共识和理解。

2 技术路线图的研究进展

近年来，国际学术界非常关注技术路线图的研究，美国普渡大学专门成立了技术路线图研究中心，剑桥大学的技术管理中心也开展了大量的研究国际期刊“Research-Technology Management(RTM)”分别在2003和2004年出版了技术路线图专刊。另一技术评价领域的主要期刊“Technological Forecasting ＆ Social Change”在2004年初也就技术路线图及方法出了专刊。

2．1 技术路线图概念界定
技术路线图是一种为技术管理和规划提供支持的有效工具，特别适用于对技术资源、组织目标和不断改变的环境之间的动态联系进行探索和沟通。由于在不同国家应用技术路线图的侧重点不同，技术路线图的定义有几种。
一般技术路线图包括了空间和时间维度，空间维度反映了在给定时点上科学技术项目、产品项目和市场开发之间的联系，时间维度表示各类别及其之间联系的演变。而技术路线图上的点和线在多数情况下有质和量的属性。

2．2 技术路线图的理论基础
20世纪80年代，技术的社会学研究发生了深刻的变革，技术进化论和社会建构论的兴起导致了对技术和社会关系的全方位研究。技术进化论者认为技术变化不是随机产生的，而是市场系统选择的结果，也就是所谓的“技术和制度共同进化(co-evolution)”(Nelson，1993)。Michel Callon(1980)对法国1960―1975年电动汽车研发使用情况的分析表明：几乎所有的事情都是可以协商的，技术的发展和变化只有依据对技术大量的争论才能得到最佳解释。技术发展的各个环节都存在着社会的选择，选择是社会塑造技术的一种总结，这个过程集合了社会的价值观、国家的意志和公众对待技术的态度。
基于此，越来越多的研究认识到对技术未来的前瞻不是一个一次性的行为而是一个过程，是需求和价值驱动的，内部和外部、正式和非正式网络之间的互动过程。技术路线图作为一种有效的技术规划工具，可以帮助企业构建一个关键信息获取、交流的平台，以便作出适合的技术投 就会处于不断寻找投资机会的状态。因此，选择新产品开发项目中，考虑技术演进和长期期望是对公司未来成功十分有意义。技术路线图就反应了技术的长期发展，因此根据技术路线图来选择新产品开发项目具有创新的连续性，能保证公司的资源配置等各方面满足持久创新。
技术发展和演化阶段一般都是从公司外部的角度看。而从公司内部看，从现存系统的一套现存元件开始，公司可以有三种方法划分其创新：①开发一个新部件用在现有的系统上；②开发一个新系统来应用现有部件；③开发一个用新部件的新系统。第一种是改进或微小创新；第二种和第三种可认为是主要的创新，第三种是最根本的创新，因为它最具有破坏能力。
面对根本性创新的不连续性，技术路线图鼓励企业间合作，目的是增加第二种创新的可接受性。技术路线图是管理创新的一个帮助。它突出部件间的连接，它不是设计来阻止发现的随机选择的特性，促进根本性创新的自然产生。事实上，在供应链间出现路线图，会增加公司参与的网络的可能性会发动根本性创新。假设供应链上不同的节点可以从专家和长期顾客那里获得不同的信息资源，而公司卷入集体路线图中，能提高认识部件演化的可能性，并重新设计满足顾客需求的成功结构系统。另外，这些网络可以提供根本性创新的必要的资金。这样可以保证创新的连续不断。

3 结束语

尽管技术路线图的概念在中国学术界还没有广泛采纳，但在某些行业，尤其是存在技术标准制定冲突的高新技术行业，已产生了一些采用技术路线图方法的技术前瞻与规划实践。对技术路线图及其方法研究的理论与实践意义体现在三个方面。
(1)有助于国家和企业从战略高度对技术研发和布局进行前瞻性部署。自主创新能力不仅需要重视原始性创新，更要在全面深入跟踪和预测全球科技发展方向基础上，融合汇聚各种相关技术成果，加强集成创新。技术路线图不仅有助于战略性技术、产品和项目的选择与实现，更可以在产品或项目导向下捕捉不同层次技术组合和技术创新环节可能带来向规模化产业扩展的机会，使集成创新具有更大的灵活性和成长性。
(2)有助于企业在动态复杂环境下制定有效的技术战略为了实现跨越式发展战略，从操作系统与软件应用，到无线电频率识别(RFID)、高密度数字激光视盘系统(EVD)、手机网络和WiFi网络，我国政府和企业正在努力尝试打破发达国家对技术的垄断和限制，培育具有国际竞争力的高技术产业新增长点。然而技术市场竞争往往会呈现大数原则(big number principle)的现象，技术选择主要因素并不在于技术本身的先进性，而是受到企业市场竞争策略、技术使用收益、使用者偏好、国家政策等多种因素影响。技术选择是产业协商、政府规范、或者是市场竞争的结果。对于技术创新者而言，战略重点是在特定市场中赢得忠诚的客户，培养广大的技术用户群体。技术路线图作为一种战略手段，通过构建技术研发的协调机制和市场利益共享机制，可以促使：①技术被产业内众多厂商(包括上下游与外围配套厂商)共同接受；②获取政府政策或产业联盟的支持；③被市场使用者共同接受；④促进配套技术的研发。
(3)有助于降低新兴技术的不确定性和复杂性，跟上不断加快的技术发展速度并发展新的能力。国内外研究指出，新兴技术管理，包括投资评价、战略规划、市场拓展、组织结构设计、学习方法等，需要在传统管理的基础上，注入和补充一系列新的思想和新的方法。技术路线图作为一种组织学习过程，有助于企业寻找研发最好切入点和最容易突破的环节，突破技术障碍，重组技术特征组合，开发缝隙市场。

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